傳統(tǒng)法務(wù)的職責(zé)定位與發(fā)展趨勢(shì)對(duì)企業(yè)合規(guī)的關(guān)系。傳統(tǒng)法務(wù)管理是由受雇于企業(yè)的人員構(gòu)成職業(yè)群體組成的部門(mén)對(duì)企業(yè)法律事務(wù)進(jìn)行管理、對(duì)企業(yè)各種經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行法律審查、預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)、處理法律糾紛。我曾經(jīng)在《企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展需要什么樣的法務(wù)》一文中分析到，高質(zhì)量的法務(wù)管理應(yīng)該是企業(yè)內(nèi)部以復(fù)合型法務(wù)人才為主體，以總法律顧問(wèn)為主導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)***法律風(fēng)險(xiǎn)防控、參與企業(yè)戰(zhàn)略制定、融合日常經(jīng)營(yíng)管理、合規(guī)體系建設(shè)、全員法治思維的提升以及訴訟管理等系列活動(dòng)的總稱(chēng)。其中，合規(guī)管理，就是要符合法律、法規(guī)、政策、制度、社會(huì)道德以及價(jià)值規(guī)范的約定。合規(guī)管理是從法律角度出發(fā)告訴企業(yè)“怎么做”，“如何前瞻”，“建立企業(yè)的長(zhǎng)期目標(biāo)”以及“避免法律責(zé)任包括刑事法律責(zé)任”。合規(guī)管理關(guān)乎企業(yè)的生死存亡，是提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)企業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在需要。顯然，未來(lái)企業(yè)法務(wù)要從合同、并購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、財(cái)稅、訴訟等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，增加到公司治理、內(nèi)控、內(nèi)審、合規(guī)等工作內(nèi)容。企業(yè)合規(guī)管理服務(wù)找企運(yùn)星，更專(zhuān)業(yè)。墊江24小時(shí)在線(xiàn)企業(yè)合規(guī)服務(wù)聯(lián)系方式
企業(yè)所處的內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域?qū)τ谄髽I(yè)內(nèi)部管控的風(fēng)險(xiǎn)，可以依照企業(yè)的職能部門(mén)分別進(jìn)行判定，如財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、行政管理、人力資源管理、**關(guān)系管理中的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等等。將各個(gè)職能部門(mén)在日常運(yùn)營(yíng)中涉及到的合規(guī)管理有關(guān)的操作進(jìn)行匯總，逐一判定。業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)是企業(yè)的重中之重，而合規(guī)管理在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的地位不言而喻。要在保證業(yè)績(jī)的前提下減少經(jīng)營(yíng)中的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建議可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行把控：壟斷及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，操縱設(shè)置行業(yè)門(mén)檻；控制縱向供應(yīng)鏈；非法獲取競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信息；內(nèi)幕信息泄露遭處罰；決策人違規(guī)接受額外好處；***組織利益；違規(guī)占用組織資源造成的后果；違規(guī)贈(zèng)與客戶(hù)額外好處；銷(xiāo)售人員工資和獎(jiǎng)金制度不合理造成的后果；商業(yè)伙伴（渠道商、供應(yīng)商、供應(yīng)商、旅行社、報(bào)關(guān)商等）沒(méi)有進(jìn)行合規(guī)監(jiān)控和管理；無(wú)透明的采購(gòu)公示平臺(tái)；采購(gòu)決策缺乏合規(guī)性判斷等。墊江24小時(shí)在線(xiàn)企業(yè)合規(guī)服務(wù)聯(lián)系方式企業(yè)應(yīng)制定適當(dāng)?shù)闹贫葋?lái)建立合規(guī)管理體系，并通過(guò)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程提高合規(guī)管理效率，降低管理成本。
以規(guī)范運(yùn)行和堅(jiān)強(qiáng)保障為基礎(chǔ)，解決如何管理的問(wèn)題。指引在第四章和第五章明確了合規(guī)管理的運(yùn)行機(jī)制和保障措施，將合規(guī)管理制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)審查、合規(guī)評(píng)審以及違規(guī)舉報(bào)、調(diào)查和問(wèn)責(zé)等合規(guī)管理體系構(gòu)成要素等作為合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制的內(nèi)容并做出了原則性規(guī)定，同時(shí)將合規(guī)考核評(píng)價(jià)、合規(guī)管理信息化建設(shè)、合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、合規(guī)報(bào)告、合規(guī)文化培育等合規(guī)管理體系構(gòu)成要素歸納為合規(guī)管理的保障，并做了明確要求。合規(guī)體系的搭建，首先，企業(yè)負(fù)責(zé)人要樹(shù)立合規(guī)意識(shí)，這是合規(guī)體系建設(shè)的根本，但是企業(yè)***的合規(guī)意識(shí)需要合規(guī)部門(mén)和合規(guī)管理人員經(jīng)常性對(duì)其進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的提醒。其次，合規(guī)管理部門(mén)要制訂并執(zhí)行以控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，制定完善的合規(guī)管理制度和內(nèi)控流程，定期舉行員工合規(guī)培訓(xùn)，定期出具本企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，在重大項(xiàng)目上提醒企業(yè)***相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)對(duì)員工的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查。
從業(yè)務(wù)層面和關(guān)注重點(diǎn)來(lái)看，原有的各種體系均聚焦企業(yè)的一些工作重點(diǎn)，識(shí)別并分析相關(guān)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)，明確了相關(guān)防控的措施，從本質(zhì)上看，這些都是為了企業(yè)某一方面的風(fēng)險(xiǎn)防范設(shè)定的子體系，目標(biāo)都是為了保障企業(yè)的健康發(fā)展。企業(yè)合規(guī)要按照***性、責(zé)任性、協(xié)同性和**性的原則加快建立健全合規(guī)管理體系，推動(dòng)合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)察、審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作相統(tǒng)籌、相銜接，確保合規(guī)管理體系有效運(yùn)行，合規(guī)管理要覆蓋企業(yè)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門(mén)、各級(jí)子企業(yè)和全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。其實(shí)可以理解為，用合規(guī)管理體系來(lái)統(tǒng)籌協(xié)同法律風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)察、審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等子體系，原有子體系在職權(quán)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理職責(zé)，在整體上確立這些體系之間關(guān)系架構(gòu)，不是整合、替代，而是相互統(tǒng)籌和銜接，厘清管理界面和接口、避免相互交叉和***、實(shí)現(xiàn)資源的集約和共享，通過(guò)建立健全一種大合規(guī)保障體系，即，以體系融合為主線(xiàn)，以規(guī)章制度管理為抓手，以合規(guī)審核為重點(diǎn)，以依法治企為目標(biāo)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理體系，從而保障企業(yè)實(shí)現(xiàn)健康持續(xù)發(fā)展。 企業(yè)合規(guī)管理項(xiàng)目服務(wù)的工作量、專(zhuān)業(yè)度、復(fù)雜性往往被企業(yè)所低估。
從風(fēng)險(xiǎn)防控角度出發(fā)，以法律和企業(yè)規(guī)章制度作為行為準(zhǔn)則，運(yùn)用專(zhuān)業(yè)的盡職調(diào)查方法和規(guī)范程序做好“事前預(yù)防、事中控制、事后救濟(jì)（追責(zé)）”，在現(xiàn)有子體系的專(zhuān)業(yè)人員中選任具有任職資格的專(zhuān)業(yè)合規(guī)管理人員，試行人員交叉任職、問(wèn)題信息共享以及問(wèn)責(zé)整改相融，合理配置合規(guī)管理資源，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理集成，**終目標(biāo)是為企業(yè)健康發(fā)展保駕護(hù)航。企業(yè)內(nèi)設(shè)部門(mén)的具體合規(guī)管理職責(zé)。法務(wù)合規(guī)部是合規(guī)綜合管理部門(mén)，主要合規(guī)管理職責(zé)有：負(fù)責(zé)擬定并持續(xù)更新公司合規(guī)管理制度和合規(guī)手冊(cè)，并推動(dòng)其貫徹落實(shí)；負(fù)責(zé)公司規(guī)章制度管理工作，保障公司規(guī)章制度合法合規(guī)；通過(guò)合規(guī)審核、合規(guī)檢查、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示和報(bào)告等方式識(shí)別、分析、防范和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；負(fù)責(zé)公司決策會(huì)議議案、規(guī)章制度、合同、重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等事項(xiàng)的合規(guī)審核工作；通過(guò)組織合規(guī)培訓(xùn)、宣傳等活動(dòng)培育合規(guī)文化；為公司管理層、部門(mén)和全體員工提供合規(guī)咨詢(xún)和支持；協(xié)助紀(jì)委（監(jiān)察部門(mén)）查處違規(guī)行為等。 合規(guī)管理，是企業(yè)對(duì)各項(xiàng)法規(guī)、行業(yè)規(guī)定以及資本市場(chǎng)對(duì)上市公司信息披露和內(nèi)部控制要求等的遵從工作的管理。按次收費(fèi)企業(yè)合規(guī)服務(wù)平臺(tái)資質(zhì)
企業(yè)要加大資源投入力度，充實(shí)合規(guī)管理專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍，吸納更多的合規(guī)人才進(jìn)入企業(yè)工作。墊江24小時(shí)在線(xiàn)企業(yè)合規(guī)服務(wù)聯(lián)系方式
，國(guó)家發(fā)改委會(huì)同外交部、商務(wù)部、人民銀行、***、外匯局以及全國(guó)工商聯(lián)發(fā)布《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》……以上諸多事件，看似**，其實(shí)都寓意著同一走向，即企業(yè)合規(guī)越來(lái)越重要，傳統(tǒng)法務(wù)需要與時(shí)俱進(jìn)，創(chuàng)新發(fā)展，適應(yīng)新形勢(shì)，擔(dān)負(fù)起企業(yè)合規(guī)管理重任。指引的出臺(tái)，一系列關(guān)于企業(yè)合規(guī)新聞事件的報(bào)道，仿佛都在提醒我們傳統(tǒng)的企業(yè)法務(wù)，時(shí)代隨時(shí)都要變革，法務(wù)的工作內(nèi)涵也在不斷變化，唯有變才是不變。合規(guī)是企業(yè)及員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合基于法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、企業(yè)章程和商業(yè)倫理以及國(guó)際條約、規(guī)則等要求的企業(yè)系統(tǒng)規(guī)章制度，合規(guī)管理就是依法治企，中國(guó)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，將助推企業(yè)管理和公司治理上到新的臺(tái)階，也是中國(guó)企業(yè)走向國(guó)際市場(chǎng)的必由之路。墊江24小時(shí)在線(xiàn)企業(yè)合規(guī)服務(wù)聯(lián)系方式