企業(yè)所處的內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域?qū)τ谄髽I(yè)內(nèi)部管控的風(fēng)險(xiǎn)，可以依照企業(yè)的職能部門分別進(jìn)行判定，如財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、行政管理、人力資源管理、**關(guān)系管理中的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等等。將各個(gè)職能部門在日常運(yùn)營(yíng)中涉及到的合規(guī)管理有關(guān)的操作進(jìn)行匯總，逐一判定。業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)是企業(yè)的重中之重，而合規(guī)管理在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的地位不言而喻。要在保證業(yè)績(jī)的前提下減少經(jīng)營(yíng)中的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建議可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行把控：壟斷及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，操縱設(shè)置行業(yè)門檻；控制縱向供應(yīng)鏈；非法獲取競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信息；內(nèi)幕信息泄露遭處罰；決策人違規(guī)接受額外好處；***組織利益；違規(guī)占用組織資源造成的后果；違規(guī)贈(zèng)與客戶額外好處；銷售人員工資和獎(jiǎng)金制度不合理造成的后果；商業(yè)伙伴（渠道商、供應(yīng)商、供應(yīng)商、旅行社、報(bào)關(guān)商等）沒(méi)有進(jìn)行合規(guī)監(jiān)控和管理；無(wú)透明的采購(gòu)公示平臺(tái)；采購(gòu)決策缺乏合規(guī)性判斷等。企業(yè)建立合規(guī)體系是大勢(shì)所趨，大中小企業(yè)，都應(yīng)當(dāng)重視合規(guī)崗位的設(shè)置、企業(yè)合規(guī)師人才的招攬。石柱24小時(shí)在線企業(yè)合規(guī)服務(wù)售后服務(wù)
企業(yè)大合規(guī)理念來(lái)指導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)合規(guī)管理，要求合規(guī)管理覆蓋企業(yè)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各級(jí)子企業(yè)和全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個(gè)環(huán)節(jié)。重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理，包括市場(chǎng)交易、安全環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)伙伴等，重點(diǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理，包括制度制定環(huán)節(jié)、經(jīng)營(yíng)決策環(huán)節(jié)和生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)，重點(diǎn)人員的合規(guī)管理，包括管理人員、重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員以及海外人員等。合規(guī)管理的內(nèi)容主要包括，建立合規(guī)政策和標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查和評(píng)估，建立違規(guī)舉報(bào)途徑、接受舉報(bào)并對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行查處，建立員工的行為準(zhǔn)則，培育合規(guī)文化等。在三道防線上，主要表現(xiàn)為：***道防線，業(yè)務(wù)單位：準(zhǔn)入類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、廣告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、合同管理類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)人事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、金融類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等；第二道防線，合規(guī)團(tuán)隊(duì)，制裁與出口管制、**與反賄賂、隱私與數(shù)據(jù)保護(hù)、反洗錢、利益***、產(chǎn)品安全與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等；第三道防線，審計(jì)監(jiān)督部門，合規(guī)檢查、違規(guī)追責(zé)等。 奉節(jié)企業(yè)合規(guī)服務(wù)具體流程企業(yè)合規(guī)管理服務(wù)找企運(yùn)星，更專業(yè)。
合規(guī)專項(xiàng)管理部門，包括：董事會(huì)、戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源、財(cái)務(wù)、審計(jì)、安全生產(chǎn)、紀(jì)檢監(jiān)察、黨委辦公室等部門。其中，董事會(huì)日常工作部門負(fù)責(zé)公司一級(jí)規(guī)章制度的管理，負(fù)責(zé)與上市公司監(jiān)管相關(guān)的合規(guī)管理，向法務(wù)合規(guī)部提供上市監(jiān)管相關(guān)違規(guī)信息及其他有關(guān)資料；戰(zhàn)略規(guī)劃部門負(fù)責(zé)將合規(guī)管理納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃；人力資源部門負(fù)責(zé)按照不相容職務(wù)分離原則選聘、培養(yǎng)合規(guī)管理隊(duì)伍，將合規(guī)培訓(xùn)納入員工培訓(xùn)計(jì)劃，運(yùn)用合規(guī)考核和評(píng)價(jià)結(jié)果，向法務(wù)合規(guī)部提供人員處分、個(gè)人事項(xiàng)申報(bào)中的違規(guī)信息等合規(guī)有關(guān)資料，負(fù)責(zé)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、定員相關(guān)工作，負(fù)責(zé)將合規(guī)管理人員納入人才招聘計(jì)劃，向法務(wù)合規(guī)部提供違反勞動(dòng)紀(jì)律處理資料及其他有關(guān)資料；財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)相關(guān)合規(guī)工作；審計(jì)部門負(fù)責(zé)在內(nèi)部審計(jì)工作中統(tǒng)籌進(jìn)行合規(guī)檢查，負(fù)責(zé)在內(nèi)控評(píng)價(jià)工作中統(tǒng)籌開(kāi)展合規(guī)評(píng)價(jià)工作，協(xié)同法務(wù)合規(guī)部組織進(jìn)行規(guī)章制度缺陷整改工作，向法務(wù)合規(guī)部提供內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)控合規(guī)評(píng)價(jià)報(bào)告及其他有關(guān)資料；安全生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)安全、質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)及職業(yè)健康違規(guī)事件的查處，向法務(wù)合規(guī)部提供安全質(zhì)量事故調(diào)查、處理有關(guān)資料；紀(jì)檢監(jiān)察負(fù)責(zé)對(duì)違規(guī)舉報(bào)進(jìn)行受理、調(diào)查和處理，組織合規(guī)管理部門查處重大違規(guī)行為。
《合規(guī)管理體系–指南》不下五個(gè)地方以上都提出合規(guī)管理要“嵌入/整合/混合”入企業(yè)現(xiàn)有正式管理流程和企業(yè)文化，如用詞embed、integrate、integration、incorporate，可見(jiàn)指南強(qiáng)調(diào)企業(yè)合規(guī)管理體系要融入企業(yè)現(xiàn)有管理體系融為一體?？梢?jiàn)指南強(qiáng)調(diào)企業(yè)合規(guī)管理體系要融入企業(yè)現(xiàn)有管理體系融為一體。這其實(shí)是要求企業(yè)從過(guò)去零散、不系統(tǒng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理轉(zhuǎn)向建立系統(tǒng)性的合規(guī)管理體系的過(guò)程，并且還要融入企業(yè)現(xiàn)有管理體系，不是另立體系與現(xiàn)有企業(yè)管理體系形成“兩張皮”，形成象鐵路上的警察，各管一段。根據(jù)我們以往建立質(zhì)量管理體系、安全管理體系實(shí)踐看，這是企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的**難點(diǎn)。要做到企業(yè)合規(guī)管理體系與企業(yè)現(xiàn)有管理體系融為一體，關(guān)鍵是企業(yè)合規(guī)管理體系如何嵌入企業(yè)現(xiàn)有管理體系？以筆者對(duì)組織流程和效能管理的研究和實(shí)踐總結(jié)，以流程為有效載體，將制定的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理措施植入流程的對(duì)應(yīng)環(huán)節(jié)是一個(gè)比較理想的融入方法。積極參與經(jīng)濟(jì)全球化競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)越來(lái)越多，面臨著由合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的巨大挑戰(zhàn)。
合規(guī)參與部門為各業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)執(zhí)行合規(guī)管理制度，按照合規(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和管理流程，保障本業(yè)務(wù)系統(tǒng)人員合規(guī)履職；按照***風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求，組織識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)本業(yè)務(wù)條線涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，向法務(wù)合規(guī)部提交本部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)審核工作，管理本部門審批、核準(zhǔn)、審核、備案等合規(guī)審核事項(xiàng)；組織本業(yè)務(wù)條線員工開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)；組織或者接受合規(guī)檢查，協(xié)助或者配合違規(guī)查處；組織或者監(jiān)督本業(yè)務(wù)系統(tǒng)不合規(guī)行為的整改等。合規(guī)管理體系搭建3W合規(guī)體系搭建的3W，即是指：WHO誰(shuí)來(lái)管，WHAT管什么，HOW如何管。建立健全縱橫交叉的工作體系，解決誰(shuí)來(lái)管的問(wèn)題。合規(guī)管理牽涉面廣，涉及部門、業(yè)務(wù)、人員較多，為確保高效不推諉，必須堅(jiān)持以下幾個(gè)原則，即：確保合規(guī)管理有效、實(shí)際地管理和防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，順利履行合規(guī)職責(zé)；確保合規(guī)部門**地、嚴(yán)肅地開(kāi)展合規(guī)管理；確保合規(guī)部門與其他相關(guān)部門之間的職責(zé)分工明確，但又協(xié)調(diào)合作；確保適當(dāng)?shù)某杀竟芾?，但絕不能因此忽視或者**合規(guī)管理。在此基礎(chǔ)上，建立健全縱向?qū)I(yè)管理與橫向分工協(xié)作相結(jié)合的組織體系。 企業(yè)合規(guī)是指公司業(yè)務(wù)的合法和正當(dāng)行為。石柱24小時(shí)在線企業(yè)合規(guī)服務(wù)售后服務(wù)
企業(yè)在建立合規(guī)管理體系時(shí)，大多尚未完成合規(guī)管理信息系統(tǒng)建設(shè)。石柱24小時(shí)在線企業(yè)合規(guī)服務(wù)售后服務(wù)
印章管理作為企業(yè)日常內(nèi)部事務(wù)及外部業(yè)務(wù)的重要環(huán)節(jié)，歷來(lái)是企業(yè)合規(guī)管理的重點(diǎn)。不規(guī)范的印章管理制度可能給企業(yè)帶來(lái)隱患，由此造成重大損失的案例比比皆是，尤其對(duì)建筑施工企業(yè)而言，項(xiàng)目部分散、跨地區(qū)監(jiān)管難等原因加大了企業(yè)印章管理的難度。***國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)于2018年11月9日印發(fā)了《**企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，強(qiáng)調(diào)了合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)作為企業(yè)管理的重中之重，為企業(yè)構(gòu)建合規(guī)管理體系、提高合規(guī)管理水平提供了重要的理論指導(dǎo)。企業(yè)印章是指企業(yè)依法刻制的以文字與圖案相結(jié)合以表明企業(yè)主體身份的憑證。企業(yè)印章是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的標(biāo)識(shí)，其對(duì)內(nèi)對(duì)外**企業(yè)，企業(yè)依據(jù)印章承擔(dān)責(zé)任。印章能夠確認(rèn)法律關(guān)系。民事法律關(guān)系有賴于民事主體的意思表示，書面或口頭的意思表示載體對(duì)法律關(guān)系的形成有至關(guān)重要的影響。印章作為書面的意思表示印章能夠證明法律關(guān)系的主體。蓋章的主體是意思表示的作出主體，亦即法律關(guān)系的承載主體。企業(yè)的名稱是印章必不可少的組成部分，據(jù)此即可證明法律關(guān)系主體之所在，法律關(guān)系主體藉此承擔(dān)權(quán)利與義務(wù)。印章能夠表明**權(quán)限。企業(yè)法人作為一種法律擬制的人格，印章即是企業(yè)法人對(duì)**權(quán)限的認(rèn)可。石柱24小時(shí)在線企業(yè)合規(guī)服務(wù)售后服務(wù)